【中國環(huán)保在線 政策法規(guī)】為加快政府職能轉(zhuǎn)變，鼓勵和引導(dǎo)社會投資，提高公共產(chǎn)品和服務(wù)供給能力和效率，上海市人民政府會同住房城鄉(xiāng)建設(shè)管理、規(guī)劃國土資源、環(huán)保和行業(yè)主管部門等，建立PPP項目協(xié)調(diào)推進機制，確保各項政策措施落到實處，保障本市PPP項目的順利推進。　　　　經(jīng)市政府同意，現(xiàn)將《本市推廣政府和社會資本合作模式的實施意見》印發(fā)給你們，請認真按照執(zhí)行。
　　　　為加快政府職能轉(zhuǎn)變，鼓勵和引導(dǎo)社會投資，提高公共產(chǎn)品和服務(wù)供給能力和效率，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于創(chuàng)新重點領(lǐng)域投融資機制鼓勵社會投資的指導(dǎo)意見》（國發(fā)〔2014〕60號）、《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)財政部發(fā)展改革委人民銀行關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域推廣政府和社會資本合作模式指導(dǎo)意見的通知》（國辦發(fā)〔2015〕42號）和國家發(fā)展改革委和財政部等部門關(guān)于推廣政府和社會資本合作（PublicPrivatePartnership，簡稱“PPP”）模式的要求，現(xiàn)就本市推廣政府和社會資本合作模式提出如下實施意見：
　　
　　一、基本原則
　　
　　（一）轉(zhuǎn)變職能、平等合作
　　
　　牢固樹立平等意識和合作觀念，厘清政府與市場邊界，促進政府與社會資本分工合作。政府負責(zé)政策制訂、發(fā)展規(guī)劃、市場監(jiān)管和指導(dǎo)服務(wù)，社會資本承擔(dān)項目建設(shè)、運營和維護。政府從公共產(chǎn)品的直接提供者轉(zhuǎn)變?yōu)樯鐣Y本的合作者和PPP項目的監(jiān)管者。
　　
　　（二）風(fēng)險分擔(dān)、利益共享
　　
　　合理分配風(fēng)險，原則上項目設(shè)計、建設(shè)、運營等商業(yè)風(fēng)險由社會資本承擔(dān)，法律、政策調(diào)整和低需求風(fēng)險由政府承擔(dān)，自然災(zāi)害等不可抗力風(fēng)險由雙方共同承擔(dān)。在滿足公益性功能或服務(wù)的前提下，通過授予特許經(jīng)營權(quán)、核定價費標準、財政合理補貼等方式，建立合理的機制。加強項目成本監(jiān)測，既要充分調(diào)動社會資本積極性，又要防止不合理讓利或利益輸送。
　　
　　（三）依法合規(guī)、公開透明
　　
　　樹立契約理念，堅持互利互惠、嚴格履約。將政府和社會資本合作納入法制化軌道，建立健全制度體系，保護參與各方的合法權(quán)益，明確全生命周期管理要求，確保項目規(guī)范實施。實行陽光運作，在項目選擇、方案審查、伙伴確定、價格管理、退出機制、績效評價等方面，完善制度設(shè)計，確保項目實施決策科學(xué)、程序規(guī)范、過程公開、責(zé)任明確。依法充分披露政府和社會資本合作項目重要信息，保障公眾知情權(quán)，對參與各方形成有效監(jiān)督和約束。
　　
　　（四）科學(xué)評估、公眾受益
　　
　　在項目選擇時，要充分評估論證，與傳統(tǒng)的政府直接建設(shè)運營方式進行比較分析，確保采用PPP模式后，將政府的政策目標、社會目標和社會資本的運營效率、技術(shù)進步有機結(jié)合，能夠明顯提高服務(wù)質(zhì)量和效率，降低項目成本或使用者成本，促進社會資本競爭和創(chuàng)新，實現(xiàn)公共利益大化。
　　
　　（五）能力論證、量力而行
　　
　　對于政府出資、付費或提供財政補貼、承擔(dān)或有支出責(zé)任的項目，要切實做好財政承受能力論證，在明確項目收益與風(fēng)險分擔(dān)機制時，要綜合考慮政府風(fēng)險轉(zhuǎn)移意向、支付方式和市場風(fēng)險管理能力等要素，量力而行，減少政府不必要的財政負擔(dān)。
　　
　　（六）先行試點、穩(wěn)步推進
　　
　　鼓勵行業(yè)主管部門因地制宜、探索符合行業(yè)特點的模式。優(yōu)先選擇部分收費定價機制透明、投資規(guī)模相對較大、價格調(diào)整機制靈活、市場化程度相對較高、需求長期穩(wěn)定、具備一定現(xiàn)金流的項目進行試點，在總結(jié)試點經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，逐步全面推廣。
　　
　　二、基本框架
　　
　　（一）適用范圍
　　
　　PPP模式主要適用于政府負有提供責(zé)任又適宜市場化運作的公共服務(wù)和基礎(chǔ)設(shè)施項目。其中，在能源、交通運輸、水利、環(huán)境保護、市政工程等基礎(chǔ)設(shè)施和公共事業(yè)等領(lǐng)域?qū)嵤┨卦S經(jīng)營的項目，根據(jù)國家和本市相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
　　
　　（二）操作模式
　　
　　1.對于具有明確的收費基礎(chǔ)，并且使用者付費能夠完全覆蓋投資成本的新建經(jīng)營性項目，可通過政府授予特許經(jīng)營權(quán)，采用建設(shè)-運營-移交、建設(shè)-擁有-運營-移交等模式推進，積極推動自然壟斷行業(yè)逐步實行特許經(jīng)營。
　　
　　2.對于使用者付費不足以覆蓋投資成本、需政府補貼部分資金或資源的新建準經(jīng)營性項目，可通過政府授予特許經(jīng)營權(quán)加部分補貼或直接投資參股等措施，采用建設(shè)-運營-移交、建設(shè)-擁有-運營等模式推進。
　　
　　3.對于已建成的基礎(chǔ)設(shè)施或已有的公共服務(wù)，根據(jù)項目實際情況，可采用委托運營、轉(zhuǎn)讓-運營-移交、改建-運營-移交、管理合同等模式推進。
　　
　　鼓勵在基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)領(lǐng)域開展試點，鼓勵新建項目和已建成項目同步推進，鼓勵PPP項目運作模式創(chuàng)新。