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各市生態環境局：
為規范生態環境部門“不罰”“輕罰”事項實施，在生態環境領域全面推行包容審慎監管，現將有關事項通知如下。
一、關于輕微違法行為不予處罰的適用
(一)依法實施“不罰”清單。《山東省生態環境行政處罰裁量基準》(魯環發〔2020〕1號)和《山東省輕微違法行為不予行政處罰和一般違法行為減輕行政處罰事項清單》(魯司〔2020〕35號)明確了8項全省生態環境領域輕微違法行為不予處罰事項(簡稱“不罰”清單，見附件1)。各級生態環境部門應當根據職責，對列入“不罰”清單的生態環境違法行為依法不予處罰，實施時應當嚴格按照適用條件，結合違法行為的事實、證據進行綜合判斷后認定，不得擅自放寬或者變更適用條件。各市已按程序制定公布的本地區生態環境領域輕微違法行為不予處罰或者減輕處罰事項清單，可按規定繼續實施。省生態環境廳將適時組織對“不罰”清單實施情況進行效果評估和動態調整。
(二)規范“不罰”適用程序。生態環境部門認定違法行為是否屬于不予處罰事項，并適用相關規定不予處罰的，原則上應當在立案調查前的核查階段確定。對在立案調查前發現違法行為屬于不予處罰事項且具備適用條件的，生態環境部門應當責令當事人改正或者限期改正，要求當事人簽署書面整改承諾書(模板見附件2)，并及時進行核查。經核查，當事人按承諾改正的，執法人員應當填寫《輕微違法行為不予處罰審批表》(見附件3)，由部門負責人審批；當事人簽署承諾書后，拒不改正、逾期不改正或者改正后仍不符合要求的，執法人員應當按照行政處罰程序規定依法立案查處。
對在立案調查后發現違法行為屬于不予處罰事項且具備適用條件的，生態環境部門應當按照行政處罰程序辦理，制發《不予行政處罰決定書》(模板見附件4)，建議通過案件集體審議的形式記錄決定不予處罰的過程，不再履行當事人簽署承諾書、填報《輕微違法行為不予處罰審批表》等程序。
生態環境部門應當按照行政執法全過程記錄的要求，做好承諾書、《輕微違法行為不予處罰審批表》、案件集體討論筆錄或者會議紀要等資料的整理歸檔工作，確保有據可查。
(三)健全“不罰”配套措施。生態環境部門對經研究依法作出不予處罰決定的案件，按程序向當事人下達責令改正或者限期改正決定的，不按照《山東省企業環境信用評價辦法》進行信用記分。各市生態環境局每月報送行政處罰及配套辦法案件統計表時，應當將“輕微免罰案件數”單獨統計上報，“不罰”清單實施過程中好的經驗做法、典型案例隨月報一并報送。各市生態環境局要加強對“不罰”清單實施情況的監督檢查，對拒不執行清單或者濫用清單規定的單位和個人，及時督促整改，依法追究責任。
二、關于從輕或者減輕處罰的認定
各級生態環境部門對根據《山東省生態環境行政處罰裁量基準適用規定》第八條第一項“主動消除或者減輕生態環境違法行為危害后果的”認定“從輕或者減輕處罰”的案件，企業在作出行政處罰決定前，已履行完成生態環境損害賠償責任，對受損生態環境進行了修復或者對無法修復的進行了替代修復和賠償的，可以認定為從輕或者減輕處罰的情形。生態環境損害鑒定意見、生態環境損害賠償磋商文件、生態環境損害修復(賠償)效果評估報告等相關文件在案件集體審議時可以作為認定從輕或者減輕處罰的依據。
對在立案調查中企業有主動消除或者減輕生態環境違法行為危害后果意愿的，生態環境部門應當組織開展生態環境損害鑒定，與當事人開展生態環境損害賠償磋商，并簽署生態環境損害賠償磋商文件。當事人完成生態環境損害修復或者補償的，生態環境部門應當及時組織進行生態環境損害修復(賠償)效果評估。
三、關于新舊裁量基準的銜接適用
《山東省生態環境行政處罰裁量基準》(魯環發〔2020〕1號)自2020年7月1日起施行。對新舊裁量基準銜接過渡期間的案件(生態環境違法行為發生在2020年7月1日之前，行政處罰決定作出在2020年7月1日之后)，建議參照《中華人民共和國立法法》第九十三條和高人民法院《關于審理行政案件適用法律規范問題的座談會紀要》(法〔2004〕96號)精神，原則上適用舊裁量基準，但新裁量基準對保護行政相對人的合法權益更為有利的，可以適用新裁量基準。
附件：
1.山東省生態環境領域輕微違法行為不予處罰事項
2.承諾書模板
3.輕微違法行為不予處罰審批表
4.不予行政處罰決定書模板
山東省生態環境廳
原標題：山東省生態環境廳關于規范生態環境違法行為“不罰”“輕罰”等有關事項的通知
